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并在专业学术期刊上多次发表学术论文
发布时间:2019-06-06 03:45

  深圳金融法律顾问律师-----赖斌律师。深圳金融法律顾问律师,赖斌律师为云南民族大学法学院涉外经济法研究生。在校期间,大量研究了国际经济法、国际民商事法律法规、海商事法律法规、刑事辩护等相关规定,并在专业学术期刊上多次发表学术论文。毕业后从事律师职业至今,办理了大量的民间借贷纠纷、金融案件、股权纠纷案件以及各种类型的刑事辩护,同时担任多家公司的法律顾问。温文儒雅的气质、热情真诚的个性、尽心尽责的态度以及娴熟另辟蹊径的诉讼技巧堪受当事人好评。良好的教育背景、深厚的法学功底能够很好地处理庭审中出现的各种突发情况。

  欺诈客户行为的法律责任:我国《证券法》对不同行为主体欺诈客户行为的法律责任作了规定:

  (1)证券公司违背客户的季托买卖证券办理交易事项,以及交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并处1万元以上10万元以下罚款;

  (2)证券公司、证券登记结算机构及其从业人员,未经客户的委托,买卖、挪用、出借客户账户上的证券或者将客户账户上的证券用于质押的,或者挪用客户账户上的资金的,责令改正,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下罚款。并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书。构成犯罪的依法追究刑事责任;

  (3)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构从业人员,证券业协会或者证券监督机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁文件记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处3万元以上5万元以下的罚款,属于国家工作人员的,还应当给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任

  内幕信息是内幕交易的存在前提,也是内幕交易的决定性因素。因此,如何确定内幕信息就成为规制内幕交易的关键所在。

  我国《证券法》第75条第1款规定了内幕信息的概念。证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。

  3、必须是价格敏感的信息,能够对证券市场价格或投资者的决策产生重大影响;

  构成内幕交易、泄露内幕信息罪的客观表现包括知道内幕信息的内幕人员或非内幕人员将内幕信息非法泄露和公开的情形,而侵犯商业秘密罪的客观方面包括披露、使用或者允许他人使用以不正当手段获取的权利人的商业秘密和违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求,披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密两种情形,因此,内幕交易罪与侵犯商业秘密罪就存在着一定的联系,如两者的犯罪对象都具有秘密性,两者的客观方面都包括泄露或提前公开不该公开的相关内容等。